一、修訂背景及依據(jù)

根據(jù)《防范和處置非法集資條例》和《云南省防范和處置非法集資工作實(shí)施細(xì)則》，結(jié)合我州實(shí)際，2017年，楚雄州人民政府辦公室印發(fā)了《楚雄州非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施暫行辦法》（楚政辦通〔2017〕87號，以下簡稱《原辦法》）。為了解決實(shí)際操作中遇到的問題，2019年，以楚雄州防范和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組名義印發(fā)了《楚雄州非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施暫行辦法補(bǔ)充規(guī)定》（楚處非領(lǐng)〔2019〕19號，以下簡稱《補(bǔ)充規(guī)定》）?！对k法》及其《補(bǔ)充規(guī)定》實(shí)施以來，對推動(dòng)我州防范非法集資工作起到了積極作用，但因發(fā)布時(shí)間較長，加之社會(huì)環(huán)境變遷等因素，致使社會(huì)公眾對非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)知曉率不高，參與防范非法集資主動(dòng)性和積極性不足。為進(jìn)一步營造全社會(huì)廣泛參與、齊抓共管防范非法集資的工作氛圍，將《原辦法》及其《補(bǔ)充規(guī)定》整合修訂，并征求意見后，形成了《楚雄州非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法（暫行）》（以下簡稱《辦法》）。

二、新舊對比主要變化

《辦法》對《原辦法》及其《補(bǔ)充規(guī)定》進(jìn)行整合修訂，保留《原辦法》及其《補(bǔ)充規(guī)定》主要內(nèi)容，組織實(shí)施主體、主要操作流程、資金保障方式、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)均不變。《辦法》優(yōu)化調(diào)整了結(jié)構(gòu)，修改了原金融辦（目前州、縣市級金融辦均已撤銷）等不適宜表述，明確了舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作原則，補(bǔ)充了舉報(bào)范圍和方式，梳理了舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)程序，提出了監(jiān)督管理工作要求，相較《原辦法》條理更清晰、內(nèi)容更完善。

三、《辦法》主要內(nèi)容

《辦法》共7章28條，包括總則、舉報(bào)范圍和方式、舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)原則和條件、舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)程序、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督及管理、附則，主要內(nèi)容如下：

第一章總則。本章共5條，主要包括修訂的目的依據(jù)、名詞釋義、適用范圍、工作原則、資金保障等內(nèi)容。一是對“非法集資”、“處置非法集資牽頭部門”、“非法集資人”、“非法集資協(xié)助人”、“舉報(bào)人”幾個(gè)名詞進(jìn)行解釋和說明。二是明確獎(jiǎng)勵(lì)辦法適用于在楚雄州內(nèi)發(fā)現(xiàn)的非法集資線索，各縣市不再另行制定實(shí)施辦法。三是明確舉報(bào)工作原則為“屬地管理、分級負(fù)責(zé)”。四是明確舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金由州財(cái)政保障，各縣市自行確定是否增加本級經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

第二章舉報(bào)范圍和方式。本章共4條，主要包括組織實(shí)施舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作的主體及其義務(wù)、舉報(bào)人范圍及其約束、舉報(bào)方式等內(nèi)容。一是明確舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作由處置非法集資牽頭部門（即財(cái)政部門）組織實(shí)施，其余有關(guān)部門按照職責(zé)配合。處置非法集資牽頭部門和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)公開舉報(bào)電話、電子郵箱、通信地址等舉報(bào)方式。二是明確任何自然人、法人和其他組織都可向?qū)俚叵嚓P(guān)部門舉報(bào)非法集資線索，鼓勵(lì)基層群眾、村（社區(qū)）管理人員、小區(qū)安保及物業(yè)管理人員、快遞員、網(wǎng)格管理員、金融機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工等社會(huì)公眾積極舉報(bào)。三是明確舉報(bào)人可通過書信、電話、郵件、“12345熱線”、來訪等方式進(jìn)行舉報(bào)，但信訪渠道不作為舉報(bào)受理渠道。四是明確舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)對舉報(bào)內(nèi)容真實(shí)性負(fù)責(zé)，以及相應(yīng)法律約束。

第三章舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)原則和條件。本章共3條，主要包括舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)遵循的原則和條件，以及不予獎(jiǎng)勵(lì)的情形等內(nèi)容。一是明確同一非法集資行為被兩人或兩人以上分別舉報(bào)的，獎(jiǎng)勵(lì)最先舉報(bào)人；兩人或兩人以上聯(lián)名舉報(bào)的，按同一舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)執(zhí)行；同一人向多個(gè)縣市、不同部門分別舉報(bào)的，不予重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)；跨縣市的非法集資行為，由兩人或兩人以上分別在不同地區(qū)舉報(bào)的，可分別獎(jiǎng)勵(lì)。二是明確舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)滿足的條件：舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)提供本人真實(shí)有效信息，有明確的舉報(bào)對象和事項(xiàng)，提供必要的證據(jù)材料，舉報(bào)內(nèi)容真實(shí)客觀，屬于非法集資范疇，舉報(bào)的事項(xiàng)事先未被有關(guān)部門掌握。三是明確不予獎(jiǎng)勵(lì)的9種情形。

第四章舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)程序。本章共5條，主要闡述了處置非法集資牽頭部門和相關(guān)部門實(shí)施舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的工作流程，包括受理登記、核查處置、獎(jiǎng)勵(lì)認(rèn)定、兌付獎(jiǎng)勵(lì)、領(lǐng)取獎(jiǎng)金5個(gè)程序等內(nèi)容。一是明確了各縣市處置非法集資牽頭部門、行業(yè)主管監(jiān)管部門、市場監(jiān)管部門、金融監(jiān)管部門、公安部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村（社區(qū)）等單位都可受理非法集資舉報(bào)。二是明確了不予受理的5種情形。三是明確受理非法集資舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)組織開展核查處置，60日內(nèi)組織開展獎(jiǎng)勵(lì)認(rèn)定，認(rèn)定后10日內(nèi)兌付獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)資金可先由縣市財(cái)政墊付，半年或年終與州財(cái)政結(jié)算。四是明確舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)在接到領(lǐng)取舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)通知30日內(nèi)領(lǐng)取獎(jiǎng)金，逾期未領(lǐng)視為放棄。

第五章獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。本章共2條，主要闡述了縣市處置非法集資牽頭部門組織認(rèn)定和兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。一是明確了舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的6個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，獎(jiǎng)勵(lì)兌付按照提供線索的價(jià)值和作用，從800元至30000元不等。二是明確舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)行全覆蓋，未達(dá)到6個(gè)現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的，可給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)單個(gè)獎(jiǎng)品價(jià)值在50-100元范圍內(nèi)。三是明確獎(jiǎng)勵(lì)可根據(jù)調(diào)查、偵查工作的深入推進(jìn)進(jìn)行調(diào)整。

第六章監(jiān)督及管理。本章共5條，主要包括縣市人民政府和處置非法集資牽頭部門的工作職責(zé)、保密紀(jì)律、追責(zé)問責(zé)、信息報(bào)送等內(nèi)容。一是明確縣市人民政府要建立完善舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)工作制度，加強(qiáng)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法宣傳發(fā)布工作，及時(shí)研究解決困難問題，推動(dòng)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法落細(xì)落實(shí)。二是明確處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)建立健全舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作臺(tái)賬，加強(qiáng)獎(jiǎng)勵(lì)資金管理。三是明確涉及舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作的各相關(guān)部門、工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保密工作紀(jì)律，不得公開舉報(bào)人基本信息，依法保障舉報(bào)人合法權(quán)益。四是明確下級處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)定期向上級部門報(bào)送舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施情況。

第七章附則。本章共4條，主要包括制度完善、數(shù)據(jù)釋義、解釋權(quán)、施行日期、廢止文件等內(nèi)容。一是明確《辦法》執(zhí)行中如有問題及時(shí)反饋州處置非法集資牽頭部門。二是說明獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)中提到的未兌付涉案金額“以上”均包含本數(shù)，“以下”均不包含本數(shù)。三是明確《辦法》解釋權(quán)歸屬州防范和打擊非法金融活動(dòng)工作機(jī)制辦公室，即州財(cái)政局。四是明確《辦法》自印發(fā)之日起施行，同時(shí)廢止《原辦法》和《補(bǔ)充規(guī)定》。

相關(guān)文件

楚雄州人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)楚雄州非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法（暫行）的通知